保荐协议，-ST德奥谋求恢复上市 联储证券中途解除保荐协议

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本文导读目录：

1、保荐协议，-ST德奥谋求恢复上市 联储证券中途解除保荐协议

2、保荐协议，北京天宜上佳高新材料股份有限公司 关于变更保荐机构和保荐代表人的公告

保荐协议，-ST德奥谋求恢复上市 联储证券中途解除保荐协议 ♂

*德奥谋求恢复上市 联储证券中途解除保荐协议

来源：上海证券报

连续亏损、股东内斗、违规担保或致资不抵债……月日，联储证券认为*德奥恢复上市已“无力回天”，与其解除了相关保荐协议。

*德奥全称为德奥通用航空股份有限公司，成立于年，公司官网显示其主要业务为无人机研发生产服务。由于年度、年度连续两年经审计的净资产为负值，*德奥于年月日被暂停上市，至今已停牌近年。

年月日，*德奥与联储证券签署《关于推荐恢复上市、委托股票转让持续督导之协议书》（下称《协议书》）。其后，联储证券于年月初协助*德奥向深交所提交了恢复上市申请文件。

但是，*德奥年、年-月份扣除非经常性损益前后孰低的归母净利润分别为-.万元、-.万元，公司预计全年归母净利润为-万元至-万元。联储证券认为，*德奥持续经营能力有较大的不确定性，已不符合恢复上市条件。

年月，广州农商行提起诉讼，要求*德奥就贷款本金、利息、罚息等合计约亿元的资金承担差额补足义务。今年月日，*德奥披露广州市中级人民法院出具的《民事判决书》，显示公司存在违规担保情形，且判决公司承担赔偿责任。

*德奥违规担保事项涉及公司可能承担的债务本金.亿元，约为公司最近一期经审计净资产的.%。不过，*德奥称，这不是终审判决，公司将于近期提起上诉。

联储证券认为，截至目前，该案件尚在审理中，公司对该案件的义务承担情况尚无定论，存在重大不确定性风险。

此外，联储证券还指出，*德奥重整引入的重整投资人曹升等与第一大股东迅图教育已出现不和迹象，对后续公司经营存在较大不利影响。

因此，联储证券认为公司已不具备恢复上市的条件，不再为公司恢复上市提供推荐服务，并解除相关保荐协议。

月日，深交所向*德奥发出关注函，要求*德奥结合联储证券终止恢复上市保荐工作并认为公司已不具备恢复上市条件的情况、恢复上市申请材料的完备性等，逐项对照相关规定，说明公司是否满足申请恢复上市条件，并于年月日前对外披露。

记者 时娜 编辑 邱江

保荐协议，北京天宜上佳高新材料股份有限公司 关于变更保荐机构和保荐代表人的公告 ♂

北京天宜上佳高新材料股份有限公司 关于变更保荐机构和保荐代表人的公告

证券代码： 证券简称：天宜上佳 公告编号：-

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

经中国证券监督管理委员会出具《关于同意北京天宜上佳高新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔〕号）同意注册，北京天宜上佳高新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于年月日首次公开发行股票并在科创板上市。公司聘请了中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）担任公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，中信建投对公司的持续督导期原定至年月日止。

公司于年月日召开了第二届董事会第三十八次会议、第二届监事会第二十四次会议，于年月日召开年第二次临时股东大会，审议通过了关于公司年度向特定对象发行股股票的相关议案。根据本次向特定对象发行股票的需要，经股东大会授权，公司聘请中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任公司本次向特定对象发行股票的保荐机构。

根据证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行聘请的保荐机构完成原保荐机构尚未完成的持续督导工作。公司已于年月日与中信证券签署保荐协议，自签署保荐协议之日起，中信建投尚未完成的持续督导工作将由中信证券承接，中信建投将不再履行相应的持续督导职责。目前，中信证券已委派保荐代表人李宁先生、王泽师先生（简历附后）共同负责公司的保荐及持续督导工作。

公司本次向特定对象发行股票的事项尚待上海证券交易所审核并经中国证券监督管理委员会注册，敬请广大投资者注意投资风险。

公司对中信建投及其项目团队在为公司首次公开发行股票及持续督导期间所做的工作表示衷心的感谢！

特此公告。

北京天宜上佳高新材料股份有限公司董事会

年月日

附件（简历）：

李宁先生，保荐代表人、注册会计师，现任中信证券股份有限公司投资银行管理委员会总监，曾作为项目负责人或主要成员完成了宝丰能源股、三棵树股、大唐环境股、方正证券股、晶科能源、晶澳科技非公开、恩捷股份可转债、靖远煤电可转债、节能风电可转债、国投电力非公开、三棵树非公开、通源石油非公开、龙源电力吸收合并平能项目、国电电力重大资产重组、桂冠电力重大资产重组、中纺投资重大资产重组项目等工作。在保荐业务执行过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，执业记录良好，具有丰富的项目经验。

王泽师先生，保荐代表人、注册会计师、特许金融分析师，现任中信证券投资银行管理委员会高级副总裁，曾负责或参与的项目有：熵基科技创业板项目、前沿生物科创板项目、申能股份定增项目、首创置业项目、高升控股发行股份购买资产项目、蓝鼎控股发行股份购买资产项目、沧州大化公开增发项目、辰安科技创业板项目、旋极信息创业板项目等。在保荐业务执行过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，执业记录良好，具有丰富的项目经验。